Am haben Oktober 7, 2019das Europäische Parlament und der Rat der Europäischen Union die Europäische Richtlinie zum Schutz von Whistleblowern (Richtlinie) verabschiedet, die darauf abzielt, Whistleblower zu schützen, die Korruption, Betrug oder Gesetzesverstöße in den Ländern der Europäischen Union (EU) melden. Diese Maßnahmen erfordern, dass abgedeckte Arbeitgeber geschützte Kanäle für die Berichterstattung bereitstellen und jegliche Vergeltungsmaßnahmen gegen diejenigen untersagen, die Unregelmäßigkeiten melden.
hat die europäische Whistleblower-Schutzrichtlinie verabschiedet, die darauf abzielt, Personen zu schützen, die Verstöße gegen EU-Gesetze melden.
Unternehmen, die der Richtlinie unterliegen, müssen alle Anforderungen für die Einrichtung eines konformen, internen Meldekanals und -verfahrens für ihre Mitarbeiter verstehen und einen detaillierten Plan implementieren, der von einem funktionsübergreifenden Team erstellt wurde, um eine nahtlose Ausführung zu gewährleisten.
In diesem Leitfaden führen wir Sie durch die Richtlinie und erklären Ihnen, wie Sie die Einhaltung sicherstellen können.
Was sagt die Richtlinie?
Die Richtlinie schützt Whistleblower, die einen Verstoß gegen das EU-Recht melden, einschließlich Steuerbetrug, Geldwäsche, Bestechung, Korruption oder Datenschutzverletzungen. Im Folgenden finden Sie ein paar wichtige Punkte, die Sie im Auge behalten sollten:
- Die Verordnung betrifft nicht nur Mitarbeiter, sondern schützt auch Auszubildende, Freiwillige und Selbständige.
- Sie verlangt von Organisationen, Maßnahmen zu ergreifen, um Whistleblower zu schützen, vertrauliche Meldekanäle einzurichten und klare Meldeprozesse einzurichten.
- Whistleblower werden ermutigt – sind jedoch nicht verpflichtet –, zuerst über interne Kanäle zu melden. Je nach den Umständen des Falles können sich die Beschwerdeführer auch an die zuständigen nationalen Behörden oder die zuständigen EU-Institutionen, Organisationen, Ämter und Behörden wenden. Außerdem können Whistleblower an die Öffentlichkeit und die Medien herantreten, wenn nach dem ersten Bericht innerhalb der Organisation oder durch die Behörden keine angemessenen Maßnahmen ergriffen wurden oder wenn es unmittelbare Drohungen gibt.
- Der Schutz kann in den Mitgliedstaaten unterschiedlich sein, muss jedoch mindestens Schutz gegen verschiedene Arten potenzieller Haftung und Entschädigung für Schäden von Hinweisgebern, wie z. B. Kündigung ihres Arbeitsverhältnisses, beinhalten. Die Mitgliedstaaten müssen effektive, verhältnismäßige und abschreckende Strafen für Einzelpersonen oder Unternehmen vorsehen, die Vergeltungsmaßnahmen gegen Whistleblower ergreifen, die Meldung behindern oder versuchen zu behindern, gewalttätige Verfahren gegen Whistleblower einzuleiten oder gegen die Pflicht verstoßen, die Identität der meldenden Personen vertraulich zu behandeln.
Für wen gilt die Richtlinie?
Die Richtlinie gilt für Organisationen sowohl im öffentlichen als auch im privaten Sektor mit über 50 Mitarbeitern oder mit einem Jahresumsatz oder einem Gesamtvermögen von mehr als 10 Millionen EUR. Die Fristen für die Einhaltung der Vorschriften sind je nach Mitarbeitergröße eines Unternehmens unterschiedlich. Unternehmen mit mehr als 250 Mitarbeitern müssen die Gesetze von Dezember 17, 2021und diejenigen mit 50-249 Mitarbeitern von einhaltenDezember 17, 2023. Für Unternehmen mit weniger als 50 Mitarbeitern können EU-Mitglieder verlangen, dass diese Organisationen interne Meldewege nur nach Bewertung des Risikos und der Art der Aktivitäten der Organisation einrichten. Darüber hinaus gilt die Richtlinie für lokale Behörden, die Dienstleistungen für mehr als 10,000 Personen erbringen. Alle Organisationen, die für die Einhaltung der Richtlinie verantwortlich sind, müssen interne Meldewege einrichten.
Der Meldeprozess unterscheidet sich je nachdem, ob der Bericht intern oder extern ist. Interne Berichte bestehen aus schriftlichen oder mündlichen Mitteilungen, die der Beschwerdeführer innerhalb der Organisation getätigt hat. Arbeitnehmer, die externe Berichte einreichen, müssen andererseits die Behörden anerkennen, die jeder Mitgliedstaat benennt.
Wer schützt die Richtlinie?
Die Richtlinie bietet Schutz für jene, die aufgrund eines öffentlichen oder privaten Beschäftigungsverhältnisses über Informationen oder Beweise verfügen, die alle Handlungen, Unterlassungen oder Verstöße beschreiben, die das öffentliche Interesse gefährden oder schädigen, einschließlich der folgenden:
- Mitarbeiter, Beamte, Manager und Vorgesetzte;
- Selbstständige Arbeitnehmer, Auftragnehmer, ihre Mitarbeiter und ihre Unterauftragnehmer;
- Lieferanten;
- Freiwillige und Auszubildende;
- Anteilseigner;
- ehemalige Mitarbeiter und
- Bewerber, die während des vorvertraglichen Auswahl- oder Verhandlungsprozesses Informationen erhalten
Es ist wichtig zu beachten, dass die Richtlinie nicht jeden Bürger schützt – es gibt separate Kategorien für Vermittler oder Dritte, die einen Informanten unterstützen oder mit ihm zusammenarbeiten. Der Schutz von Journalisten, Gewerkschaftern und Nichtregierungsorganisationen (NGOs) muss noch angegangen werden.
Wer ist von der Richtlinie ausgeschlossen?
Personen, die Vorfälle außerhalb der Arbeit oder Informationen in Bezug auf externe Angelegenheiten melden, sind von der Richtlinie ausgeschlossen.
Welche Art von Verstößen kann gemeldet werden?
Die Kategorien (oder Arten) von Verstößen, für die Meldekanäle verfügbar sein sollten, sind wie folgt:
- Öffentliche Beschaffung, um Betrug und Korruption zu verhindern und aufzudecken
- Finanzdienstleistungen, Produkte und Märkte
- Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Produktsicherheit, Herstellung und Vertriebsketten
- Transportsicherheit
- Umwelt
- Strahlung und Kernenergie
- Sicherheit von Lebensmitteln und Futtermitteln
- Öffentliche Gesundheit
- Verbraucherschutz
- Datenschutz und Privatsphäre
- Finanzielle Interessen der Gewerkschaften
- Steuern und Einnahmen
Welche Garantien erhalten Whistleblower?
Die wichtigste Garantie, die die RichtlinieWhistleblowern bietet, ist der Schutz ihrer Identität. Diese Garantie gewährleistet:
- Vertraulichkeit
- Verbot der Offenlegung von Informationen über den Informanten
- Einhaltung der DSGVO Datenschutz-Grundverordnung
- Anonymität
- Schutz vor Vergeltungsmaßnahmen
- Verbot von Repressalien
Die Beschwerdeführer sind zudem berechtigt, kostenlose rechtliche und finanzielle Unterstützung und psychologische Unterstützung zu erhalten.
Wie können sich Organisationen auf die Einhaltung der Richtlinie vorbereiten?
Die Richtlinie schlägt vor, dass Whistleblower zunächst über interne Kanäle innerhalb der Organisation Kontakt aufnehmen und dann, falls erforderlich, den Behörden Bericht erstatten.
Dies ist für die Unternehmen von Vorteil, da im besten Interesse eines Unternehmens liegt, die Informationen aus erster Hand zu erhalten, damit sie reagieren und sich mit dem gemeldeten Problem befassen können, bevor es an die Öffentlichkeit gelangt und einen möglicherweise irreparablen Schaden für den Ruf des Unternehmens verursacht. Daher ist ein wesentlicher Schritt bei der Vorbereitung der Richtlinie die Einrichtung eines internen Meldeprozesses zur Minimierung oder Beseitigung negativer Auswirkungen oder Risiken.
Um sich auf die Umsetzung der Richtlinie vorzubereiten, ist es wichtig, diese Überlegungen im Auge zu behalten.
Interne Meldewege
Dieser interne Meldeprozess sollte klar und einfach zu befolgen sein und muss sichere und anonyme Kommunikationskanäle bereitstellen. Diese Kanäle können Telefon-Hotlines, Postfächer oder digitale Meldesysteme umfassen.
Lokale Vorschriften in jedem EU-Land
Laut Barbara Mangan, Global Audit & Compliance Manager bei Globalization Partners ist es besonders wichtig, über inländische Vorschriften in jedem EU-Land informiert zu bleiben, da die lokalen Behörden festlegen, wie Unternehmen die Meldekanäle einrichten müssen.
Im Folgenden sind 17 der 27 EU-Mitgliedsstaaten aufgeführt, die entweder ein Gesetz im Gange haben oder abgeschlossen wurden, um sich an die Richtlinie anzupassen.
Der ISO 37002 Standard
Die ISO 37002 ist eine internationale Norm, die Richtlinien für die Einrichtung und Implementierung eines effizienten Whistleblowing-Managementsystems enthält, das auf den Prinzipien Vertrauen, Unparteilichkeit und Schutz basiert – drei Faktoren, die den Erfolg oder Misserfolg interner Meldekanäle bestimmen.
Dieser Standard passt perfekt zur Richtlinie und bietet eine zusätzliche Orientierungshilfe für die erfolgreiche Einhaltung der neuen Richtlinie.
Der Inhalt des Standards hängt stark von den vier Schritten ab, die er für den Umgang mit Beschwerden festlegt: Eingang, Bewertung, Management und Abschluss. Diese Schritte werden den Inhalt interner Richtlinien (Beschwerde-Management oder Untersuchungen) in vielen Organisationen beeinflussen.
Verpflichtungen zur Due Diligence
Es besteht die Möglichkeit, dass die Richtlinie Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit Standards wie den UN-Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte festlegt. Daher sollten Unternehmen alle damit verbundenen Entwicklungen verfolgen, um Kanäle für die Meldung von Menschenrechtsverletzungen bereitzustellen.
Abschließende Überlegungen
Die Europäische Richtlinie zum Schutz von Whistleblowern wird die Art und Weise, wie Organisationen mit Compliance umgehen, verändern, und mit so vielen Faktoren, die es im Auge behalten, kann die Navigation komplex sein.
Die globale Ethik-Hotline von Globalization Partners ist eine zentrale Compliance-Funktion unserer globalen Plattform für Arbeitnehmerüberlassung. Einige Länder haben Gesetze verabschiedet, die Unternehmen dazu verpflichten, Mitarbeitern vertrauliche Mittel zur Meldung unethischen Verhaltens sowie zum Schutz vor Vergeltungsmaßnahmen bereitzustellen.
Durch die Einrichtung einer globalen Ethik-Hotline für alle Ihre Team-Mitglieder auf unserer globalen Plattform für Arbeitnehmerüberlassung bleiben wir den Compliance-Anforderungen weit voraus und stellen sicher, dass jeder und überall Zugang zu diesem wichtigen Tool hat.
